证券期货业反洗钱工作实施办法
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微乐捉鸡麻将苹果版下载安装 www.w5rd.com.cn 证券期货业反洗钱工作实施办法

【发布部门】 中国证券监督管理委员会【发文字号】 中国证券监督管理委员会令第68号

【发布日期】 2010.09.01 【实施日期】 2010.10.01

【时效性】 现行有效 【效力级别】部门规章

 

中国证券监督管理委员会令

(第68号)

  《证券期货业反洗钱工作实施办法》已经2010年2月11日中国证券监督管理委员会第269次主席办公会审议通过,现予公布,自2010年10月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席:尚福林

 二○一○年九月一日

 第一章 总则

  第一条 为进一步配合国务院反洗钱行政主管部门加强证券期货业反洗钱工作,有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险,规范行业反洗钱监管行为,推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作,维护证券期货市场秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》(以下简称《反洗钱法》)、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规,制定本办法。

 

 

  第二条 本办法适用于中华人民共和国境内的证券期货业反洗钱工作。

   从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任适用本办法。

 

 

  第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责,制定证券期货业反洗钱工作的规章制度,组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金管理公司(以下简称证券期货经营机构)的反洗钱工作。

   证监会派出机构按照本办法的规定,履行辖区内证券期货业反洗钱监管职责。

 

 

  第四条 中国证券业协会和中国期货业协会依照本办法的规定,履行证券期货业反洗钱自律管理职责。

 

 

  第五条 证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度,按照本办法规定向当地证监会派出机构报送相关信息。证券期货经营机构发现证券期货业内涉嫌洗钱活动线索,应当依法向反洗钱行政主管部门、侦查机关举报。

 

 

第二章 监管机构及行业协会职责

  第六条 证监会负责组织、协调、指导证券期货业的反洗钱工作,履行以下反洗钱工作职责:

  ?。ㄒ唬┡浜瞎裨悍聪辞姓鞴懿棵叛芯恐贫ㄖと诨跻捣聪辞ぷ鞯恼?、规划,研究解决证券期货业反洗钱工作重大和疑难问题,及时向国务院反洗钱行政主管部门通报反洗钱工作信息;

  ?。ǘ┎斡胫贫ㄖと诨蹙狗聪辞泄毓嬲?,对证券期货经营机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求,在证券期货经营机构市场准入和人员任职方面贯彻反洗钱要求;

  ?。ㄈ┡浜瞎裨悍聪辞姓鞴懿棵哦灾と诨蹙故凳┓聪辞喙?;

  ?。ㄋ模┗嵬裨悍聪辞姓鞴懿棵胖傅贾泄と敌?、中国期货业协会制定反洗钱工作指引,开展反洗钱宣传和培训;

  ?。ㄎ澹┭芯恐と诨跻捣聪辞闹卮笪侍獠⑻岢稣呓ㄒ?;

  ?。┘笆毕蛘觳榛乇ǜ嫔嫦酉辞缸锏慕灰谆疃?,协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件;

  ?。ㄆ撸┒耘沙龌孤涫捣聪辞喙芄ぷ髑榭鼋锌计?,对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导;

  ?。ò耍┓?、行政法规规定的其他职责。

 

 

  第七条 证监会派出机构履行以下反洗钱工作职责:

  ?。ㄒ唬┡浜系钡胤聪辞姓鞴懿棵哦韵角と诨蹙故凳┓聪辞喙?,并建立信息交流机制;

  ?。ǘ┒ㄆ谙蛑ぜ嗷岜ㄋ拖角诎肽甓群湍甓确聪辞ぷ髑榭?,及时报告辖区证券期货经营机构受反洗钱行政主管部门检查或处罚等信息及相关重大事件;

  ?。ㄈ┳橹?、指导辖区证券期货业的反洗钱培训和宣传工作;

  ?。ㄋ模┭芯肯角と诨跻捣聪辞ぷ魑侍?,并提出改进措施;

  ?。ㄎ澹┓?、行政法规以及证监会规定的其他职责。

 

 

  第八条 中国证券业协会、中国期货业协会履行以下反洗钱工作职责:

  ?。ㄒ唬┰谥ぜ嗷岬闹傅枷?,制定和修改行业反洗钱相关工作指引;

  ?。ǘ┳橹嵩钡ノ豢狗聪辞嘌岛托ぷ?;

  ?。ㄈ┒ㄆ谙蛑ぜ嗷岜ㄋ托崮甓确聪辞ぷ鞅ǜ?,及时报告相关重大事件;

  ?。ㄋ模┳橹嵩钡ノ谎芯啃幸捣聪辞ぷ鞯南喙匚侍?;

  ?。ㄎ澹┓?、行政法规以及证监会规定的其他职责。

 

 

第三章 证券期货经营机构反洗钱义务

  第九条 证券期货经营机构应当依法履行反洗钱义务,建立健全反洗钱内部控制制度。证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责,总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理,根据要求向当地证监会派出机构报告反洗钱工作开展情况。

 

 

  第十条 证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更,应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。

 

 

  第十一条 证券期货经营机构应当在发现以下事项发生后的5个工作日内,以书面方式向当地证监会派出机构报告:

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  ?。ǘ┲と诨蹙够蚱淇突Т邮禄蛏嫦哟邮孪辞疃?,被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的;

  ?。ㄈ┢渌婕胺聪辞ぷ鞯闹卮笫孪?。

 

 

  第十二条 证券期货经营机构应当按照反洗钱法律法规的要求及时建立客户风险等级划分制度,并报当地证监会派出机构备案。在持续关注的基础上,应适时调整客户风险等级。

 

 

  第十三条 证券期货经营机构在为客户办理业务过程中,发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的,应当拒绝办理;发现存在可疑之处的,应当要求客户补充提供个人身份证件或机构原件等足以证实其身份的相关证明材料,无法证实的,应当拒绝办理。

 

 

  第十四条 证券期货经营机构通过销售机构向客户销售基金等金融产品时,应当通过合同、协议或其他书面文件,明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。

 

 

  第十五条 证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度,并报当地证监会派出机构备案。

   反洗钱工作保密事项包括以下内容:

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   查阅、复制涉密档案应当实施书面登记制度。

 

 

  第十六条 证券期货经营机构应当建立反洗钱培训、宣传制度,每年开展对单位员工的反洗钱培训工作和对客户的反洗钱宣传工作,持续完善反洗钱的预防和监控措施。每年年初,应当向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况。

 

 

  第十七条 证券期货经营机构不遵守本办法有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的,证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话或责令参加培训等监管措施。

 

 

第四章 附则

  第十八条 本办法自2010年10月1日起施行。

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